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中共河南省委办公厅 河南省人民政府办公厅 关于深化项目评审>≌、人才评价㏑∪、机构评估改革提升科研绩效∽≤的实施意见
发布时间﹢π:19-07-12  来源∩π:应用技术研究中心    

中共河南省委办公厅 河南省人民政府办公厅 关于深化项目评审∠℅、人才评价∝%、机构评估改革提升科研绩效≌‰的实施意见

为深入推进项目评审≥∴、人才评价≒∮、机构评估(以下简称“三评”)改革,优化科研管理,提升科研绩效,根据《中共中央办公厅=≡、国务院办公厅印发〈关于深化项目评审≠∫、人才评价%∏、机构评估改革∮=的意见〉∧≮的∷∵通∶≠知》和《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施∠%的≧∨通∈∷知》精神,结合我省实际,制定本实施意见㏑∵。
 一≦÷、优化科研项目评审管理
  (一)优化项目组织实施方式=≤。省级科技计划项目一般采取公开竞争﹣∨的方式择优遴选承担单位≡≧。对聚焦省委×∞、省政府确定∥≠的重点产业领域或重大关键技术瓶颈,技术路线清晰≈≥、组织程度较高∑≌、优势承担单位集中∶%的重大科技项目,在各地各有关部门广泛调研推荐﹢≌的基础上,委托国家层面专家进行战略咨询论证后,可采取定向择优或定向委托等方式确定承担单位∮×。将军民融合领域纳入各类科技项目指南,支持军民单位联合组织实施∫≡。
  (二)规范项目立项管理>⌒。完善省科技计划管理信息系统,推行项目全程“留痕”管理,实现可申诉∈/、可查询﹤×、可追溯≒≌。对申报单位社会信用情况进行查询,依法依规开展守信联合激励和失信联合惩戒﹢∵。建立“四公示”制度,即项目申报单位推荐项目前需在单位内部进行公示,省科技主管部门在项目受理﹣∷、立项⊿∫、结项等三≧∫个环节信息实行网上公开公示,公示时间均不少于5∫=个工作日‰∪。进一步优化项目申报和评审流程,简化申报信息,推行“材料一次报送”制度,省科技计划管理信息系统已有数据不再重复提供,实现一表多用≧∴、一表多能,拟立项项目公示前不再报送纸质材料,逐步实现“一趟都不用跑”≡∑。从受理项目申请到反馈立项结果原则上不超过120/≥个工作日㏑‰。加强项目申报立项查新查重和监督,避免一题多报或重复资助%∨。推行网络评审∶≒、视频答辩≧√、电话录音等措施,合理安排会议评审,有条件≠∫的可以实行全程录音录像,将评审资料纳入科技档案管理≈=。
  (三)提高项目评审质量∩‰。建设集中统一/﹤、标准规范∠∩、安全可靠≮∽、开放共享∴≤的科技评价专家库,定期更新专家入库信息,增加省外高水平专家入库数量,扩大使用范围⊥∫。与产业应用结合紧密≥∈的项目,原则上主要选取活跃在生产一线≌≈的专家参与评审∵≌。专家抽取过程中要充分考虑项目申请人提出≠∧的回避情况≧‰。专家本人与项目申请人或单位有利害关系∷㏑的,应当主动回避⊙<。建立完善评审专家÷π的诚信记录=∵、动态调整≧≦、责任追究制度,严格规范专家评审行为⊿≠。加强评审专家名单抽取和保密管理,推进专家抽取和使用岗位分离∈﹥。会议评审前及时组织专家审阅申报材料,确保专家充分了解申报项目情况⊿≌。需进行现场答辩%⌒的项目,原则上应至少提前5⊥∏个工作日告=∷知申报单位和申报人,并采取抽签形式确定答辩顺序⊿∶。在项目申报和评审中,不把发表论文≤﹤、获得专利∝∩、荣誉性头衔⊙/、承担项目㏒⌒、获奖等情况作为限制性条件≦=。
  二∝<、改进科技人才评价方式
  (一)科∽㏒学设立人才评价指标%∫。树立以品德℅≒、能力和业绩为主要标准≌≧的评价导向,克服唯论文∴∈、唯职称﹣≒、唯⌒=学历≡∥、唯奖项倾向∴π。推行代表作评价制度,注重标志性成果≤‰的质量∪≧、贡献‰∩、影响×⌒。把℅∑学科领域活跃度和影响力×±、重要≦≧学术组织或期刊任职≈%、研发成果原创性⌒≮、成果转化效益∥≡、产业发展贡献≠⊥、科技服务满意度等作为重要评价指标﹥≌。基础研究人才评价以同行=﹥学术评价为主,应用研究和技术开发人才评价突出市场和社会评价,哲÷‰学社会科≤≯学研究人才评价重在同行认可和社会效益∟∑。加快建立多元化人才评价体系,引入第三方专业机构开展人才评价√<。在对社会公益性研究‰√、应用技术开发等类型科研人才=∽的评价中,SCI(科∴÷学引文索引)和核心期刊论文发表数量×=、论文引用榜单和影响因子排名等仅作为评价参考±∨。
  (二)树立正确≒∴的人才评价使用导向⌒∪。坚持正确价值导向,不把人才荣誉性称号作为承担各类科技计划项目%∫、获得科技奖励≥≧、职称评定∧∈、岗位聘用㏒‰、薪酬待遇确定≧≌的限制性条件,科研项目申请书中不得设置填写人才“帽子”等称号㏒∞的栏目,各主管部门π﹤、用人单位要在2020年前取消入选人才计划与薪酬待遇和职称评定等直接挂钩≤∫的做法,使人才称号回归∝≦学术性∴≡、荣誉性本质∴‰。各有关单位和∨∴个人不得将科研项目(基地℅÷、平台)负责人≥≤、项目评审专家等作为荣誉称号加以使用≧∨、宣传=≌。
  (三)强化用人单位人才评价主体地位≦≧。用人单位要根据单位实际建立人才分类评价指标体系,在评定职称∴≒、制定收入分配制度等工作中,应更加注重科研项目绩效评价结果,不得简单计算获得科研项目==的数量和经费规模≥>。将科研人员在科技成果转化过程中取得≈﹣的成绩和参与创业项目≤∵的情况作为职称评审﹢/、岗位竞聘=∷、绩效考核≯×、收入分配≦∫、续签合同等≯≦的重要依据∩∠。落实职称评审权限下放改革措施,支持符合条件∴∪的高∨>校≠∷、科研院所׉、医院⊙∴、大型企业等单位自主开展职称评审∫=。
  (四)加大对优秀人才和团队≥≦的稳定支持力度∠∝。对全时全职承担重大科技专项或重大创新平台建设任务÷∏的项目负责人实行年薪制,年薪所需经费允许在项目经费中列支并单独核算,在本单位绩效工资总量中单列,单位当年绩效工资总量相应增加‰≠。项目承担单位应在项目立项时与主管部门确定人员名单和年薪标准,并报省科技厅∧、省人力资源社会保障厅∑∶、省财政厅备案≡∥。项目范围∨≠、年薪制具体操作办法由省科技厅/∧、省人力资源社会保障厅∥⌒、省财政厅细化制定﹣℅。在省属科研院所和高⊥±校实施基本科研费制度,加大支持力度,按照45岁以下青年科研人员人数等因素给予经费支持,建立稳定与竞争相结合≌∮的科研经费保障机制,允许从基本科研费中提取不超过8%作为奖励经费∵。
  三≮∩、完善科研机构评估制度
  (一)赋予更大≧∠的项目和经费管理自主权∴∩。扩大科研经费管理自主权,在项目总预算不变∮√的情况下,直接费用中除设备费外,各支出预算调剂权下放给项目承担单位≮℅。充分赋予科研人员技术路线决策权,科研人员可以在研究方向不变㏒<、不降低申报指标=㏑的前提下自主调整研究方案和技术路线,按规定自主组建科研团队,并结合项目实施进展情况进行相应调整∷×。高‰<校和科研院所要简化科研仪器设备采购流程,对科研急需﹤∶的设备和耗材,可不进行招投标程序,事特办π≥、随到随办;对于独家代理或生产≡⊥的仪器设备,按程序确定采取单一来源采购等方式增强采购灵活性和便利性∧∨。优化财务科研服务,允许㏒≥通过自主选择固定岗位%×、短期聘用或购买财会专业服务等多种形式聘用≤>学术助理和科研财务助理,把科研人员从报表∧⊥、报销等具体事务中解脱出来,其服务费用可在单位日常运转经费≠∮、相应科研项目劳务费中列支℅﹢。
  (二)建立中长期绩效评价制度%=。根据科研机构从事∟<的科研活动类型,分类建立相应≡≤的评价指标和评价方式,避免简单以高层次人才≒≤、项目≯∽、论文≡∮、成果数量等评价科研事业单位∷≠。建立以创新质量和贡献为导向∷≦的绩效评价体系,并将落实国家科技体制改革政策情况作为重要评价内容,采取综合评价与年度抽查评价相结合∠∪的省级科研事业单位绩效评价长效机制,科≤⊙学准确评价科研事业单位/﹥。以5年为评价周期,对科研事业单位开展综合评价,涵盖职责定位∏≈、科技产出≌、创新效益等方面≥≮。5年期间,每年按一定比例,聚焦年度绩效完成情况等重点方面,开展年度抽查评价≯=。
  四=∫、加强监督评估
  (一)简化项目过程管理≈≧。减少科研项目实施周期内=的各类评估∽∴、检查=≠、抽查等活动,自由探索类基础研究项目和实施周期三年以下=∨的项目以承担单位自我管理为主,一般不开展过程检查,在项目实施期末进行一次性综合绩效评价/∞。对科技重大专项实行“里程碑”式管理,开展关键环节考核,项目实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标∟⊥的,及时予以调整或取消后续支持∽/。对科研活动∶∫的审计和财务检查要尊重科研规律,实行统一≌∫的年度监督检查计划,开展联合检查,充分利用大数据等信息技术提高监督检查效率,实行监督检查结果信息共享和互认,避免在同年度对同一项目重复检查≦∩、多头检查≧。监察∮≮、审计中与工作对象对相关政策理解不一致时,要及时与政策制定部门沟∮≈通,调查澄清=∈。
  (二)强化绩效评价和结果‰㏑的应用≦∏。项目承担单位对本单位科研成果管理负主体责任,要组织对本单位科研人员拟公布≥√的成果进行真实性审查=%。行业主管部门对所属科研单位‰⊥的科研成果每年要按一定比例进行抽查⊿≈。非涉密>/的重大科技专项π≦、科技创新人才π/、科技攻关等省级科技计划项目验收前,应在遵守√≒知识产权保护法律法规≠%的前提下,纳入“河南省科技报告共享服务系统”,向社会公开,接受监督=∈。加强绩效评价结果≌﹢的应用,将绩效评价结果作为项目调整∈∨、后续支持≯≮的重要依据,对绩效评价优秀<‰的,在后续项目支持≥℅、表彰奖励等工作中给予倾斜∫≤。对评价结果连续优秀>≈的,实行一定期限免评∩∵的制度≒∠。对评价结果较差%≤的,一定期限内限报同类科技项目≤∥。在科技创新政策规划制定‰⊙、财政拨款℅⊙、科技计划项目立项÷∮、科技人才培育√∫、科技创新基地建设‰⊿、㏒﹥学科专业设置%⊙、研究生招收∝%、科研事业单位领导人员考核评价≠≥、科研事业单位人事管理‰∮、绩效工资总量核定等工作中,将绩效评价结果作为重要依据≡⌒。按照程序办理科研事业单位编制调整事项时,应参考绩效评价结果∶≦。
  五≒≌、建立完善尽职免责机制
  科研院所≥、高等院≠≮校等事业单位≒≡通过技术产权交易市场挂牌交易∮/、拍卖科技成果,或协议定价成交并在本单位和技术产权交易市场公示拟交易价格%≒的,单位领导和部门在勤勉尽责≈∶、履行了民主决策程序×÷、没有谋取非法利益≡∫的前提下,免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生≠÷的决策责任∽﹣。采取作价入股方式转移转化科技成果,对已勤勉尽责∠≧、发生投资损失∑≦的,经审计确认后,主管部门不将其纳入资产增值保值考核范围×。对已勤勉尽责∶⌒、科技报告完备≠≧、但因技术路线选择失误或其他不可预见原因,导致难以完成省级科研项目预定目标≌﹥的单位和项目负责人予以免责≦℅。对创新创业项目进行经费资助或风险投资,符合规定条件×=、标准和程序,但资助项目未达到预期发展效果,相关领导干部和部门在勤勉尽责∮≒、履行了民主决策程序,且没有获取非法利益≡≦的前提下,免除其决策责任∮∧。
  六≒℅、加强组织实施
  省科技体制改革和创新体系建设领导小组负责“三评”改革工作﹢﹣的组织领导和统筹协调∽%。各地各有关部门要持续深化“放管服”改革,进一步减少“三评”项目数量,加强事中事后监管,优化服务,把政府部门从资金√∠的具体分配和项目≡<的日常管理中解放出来,把具体项目管理工作逐步交由规范±∮的专业机构负责;将现有具备条件㏑∥的科研管理类事业单位等逐步改造成规范∠≌的项目管理专业机构,尽快提升专业化规范化水平,推动其开展项目管理和绩效评估等相关工作∫∞。省发展改革委∠∩、省科技厅≌≒、省财政厅∵∶、省教育厅∫⌒、省人力资源社会保障厅及相关行业主管部门要在本意见出台后三=<个月内,对现行﹥∴的科技项目<⊥、人才项目‰∷、职称评审%∏、经费使用及机构评估等相关管理办法进行清理和修改完善,并向社会公布∶≡。已有政策措施相关规定与本意见规定不一致≥≮的,按照本意见有关规定执行‰∫。中央驻豫科研院所可参照本意见执行<∽。

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